Certificación en Compliance y Prevención Lavado. – IGDN

Contenido del Curso

Módulo 1: Fundamentos del Compliance

Lección 1.1: Introducción al Marco Regulatorio y Ética Corporativa.

Lección 1.2: Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica.

Módulo 2: Gestión de Riesgos (Risk Management)

Lección 2.1: Diseño e implementación de Matrices de Riesgo.

Lección 2.2: Controles Internos: La primera línea de defensa.

Módulo 3: El Oficial de Cumplimiento

Lección 3.1: Perfil, roles y autonomía del Compliance Officer.

Lección 3.2: Estructura de reportes a la Alta Dirección.

Módulo 4: Prevención de Lavado de Activos (PLA/FT)

Lección 4.1: Debida Diligencia (KYC/KYE): Conociendo a tu entorno.

Lección 4.2: Señales de Alerta y Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS).

Lección 4.3: Gestión de Canales de Denuncia e Investigaciones Internas.

Sobre el Instructor

Claustro Docente IGDN

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